2019新浪金麒麟(16.080,-0.16,-0.99%)高峰論壇”于11月28日在北京舉行，主題為“新征程 新使命”，中國證券監督管理委員會首席律師焦津洪出席并發表演講。
焦津洪在演講中表示，證監會在監管執法過程中，按照全面推進依法治國的要求，注重依法行政，加快推動完善依法行政的法律制度保障，持續提升監管執法行為規范化、透明化程度，不斷增強監管執法人員隊伍和監管科技保障，采取了一系列促進依法行政的新舉措，取得了積極的成效。
一是進一步加大資本市場法治供給，切實提高違法違規成本，法律制度體系的不斷完善，為資本市場依法行政提供堅實的制度保障。目前，資本市場法律制度體系日臻完善，基本形成了以證券法、公司法、基金法和期貨交易管理條例等法律法規為主線，包括法律、行政法規、司法解釋、規章、規范性文件和治理規則在內的法律制度體系。
二是不斷提高監管執法規范化、透明化的程度。證監會在監管執法過程中，著力提高規范化、透明化的程度，今年5月證監會結合自身實際，專門就全面推進行政執法公示制度，執法全過程記錄制度，重大執法決定、法治審核制度提出了專門的有針對性的要求。通過這些年的監管實踐，證監會在提高監管執法規范化、透明化程度方面積累了一些有利的經驗。
以下為演講實錄：
焦津洪：謝謝主持人、各位領導、各位嘉賓、朋友們，下午好!很高興參加新浪金麒麟論壇，借這個機會我想就“資本市場依法行政、推進治理體系和治理能力現代化”談幾點體會，與大家交流。
黨的十九屆四中全會決定提出，必須堅定不移地走中國特色社會主義法治道路，全面推進依法治國，堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設，如何貫徹落實黨的十九屆四中全會的精神，堅持依法行政，推進資本市場治理體系和治理能力現代化，是當前證監會面臨的一項重要課題和任務。
近年來，證監會以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅決貫徹落實黨中央國務院關于資本市場一系列指示、批示精神和重大決策部署，堅持穩中求進工作總基調，堅持市場化、法治化原則，學習借鑒國際最佳的實踐，準確把握監管定位，明確敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，扎實推進資本市場改革發展的各項工作。
在監管執法過程中，按照全面推進依法治國的要求，證監會注重依法行政，加快推動完善依法行政的法律制度保障，持續提升監管執法行為規范化、透明化程度，不斷增強監管執法人員隊伍和監管科技保障，采取了一系列促進依法行政的新舉措，取得了積極的成效。
一是進一步加大資本市場法治供給，切實提高違法違規成本，法律制度體系的不斷完善，為資本市場依法行政提供堅實的制度保障。目前，資本市場法律制度體系日臻完善，基本形成了以證券法、公司法、基金法和期貨交易管理條例等法律法規為主線，包括法律、行政法規、司法解釋、規章、規范性文件和治理規則在內的法律制度體系。
為了進一步適應新時代資本市場監管和法律建設的需要，夯實依法行政的制度根基，證監會在近年來，大規模集中地推動法律、行政法規的制定和修訂工作，包括《證券法》的修訂、《期貨法》的制定、《刑法》、《公司法》修改等等。特別是針對市場關注的資本市場違法違規成本偏低的問題，證監會正在積極利用《證券法》、《刑法》等法律修改的機會，推動并配合國家立法機關進一步強化對欺詐發行、上市公司虛假披露信息等違法犯罪行為的行政、刑事法律責任的追究。目前，《證券法》修訂工作正在加快，相關刑法的修改工作也在順利地推進。
二是不斷提高監管執法規范化、透明化的程度。證監會在監管執法過程中，著力提高規范化、透明化的程度，今年5月證監會結合自身實際，專門就全面推進行政執法公示制度，執法全過程記錄制度，重大執法決定、法治審核制度提出了專門的有針對性的要求。通過這些年的監管實踐，證監會在提高監管執法規范化、透明化程度方面積累了一些有利的經驗。
第一在事前、事中、事后監管過程中全面建立的行政審批公示制度，堅持陽光審批，證監會行政審批項目的名稱、條件、程序、期限、申請需要提交的全部材料目錄，以及審核結果均在證監會的網站上公開。推進融資審核制度政策透明化程度，明確市場預期，加大信息公開力度，對公眾關注度高、申請量比較大的股票、機構設定等審批事項的審核進度每周都在證監會網站上更新公示。
第二，全面推行執法全過程記錄制度，不斷完善文字記錄，強化內部制度機制，打造規范透明的監管執法。證監會要求在行政委員會進行行政審核時全程錄音錄像，對凍結查封涉案財產重要證據或者現場執法、調查取證、人員送達、重大行政檢查等容易引發爭議的行政執法過程證監會執法部門派出機構根據實際情況進行音像錄制。
第三全面推行重大執法決定法治審核制度。重大執法決定法治審核是確保行政執法機關做出重大執法決定合法有效的關鍵環節。證監會要求在做出重大執法決定前，必須嚴格進行法治審核，未經法治審核，或者審核未通過的，不能做出決定。
三是為依法行政提供更好的人員信息系統等保障。證監會注重提升執法人員業務能力和執法素養，統籌全系統多層次培訓，在各類培訓中嵌入推進依法治國、資本市場法治建設等課程，支持其他執法部門舉辦專項培訓班。實際做好證券系統監管干部法治輪訓，自2017年3月以來，舉辦了10期的培訓班，有1190多名干部參加培訓，監管干部依法行政的能力和水平得到了普遍的提高。
同時，證監會大力推進中央監管平臺建設，升級基礎設施、整合信息資源，大幅提升監管智能化水平，通過數據集中、數據建模、舉證軟件、質量控制、案件管理、調查輔助、執法監督等功能建設，利用大數據、人工智能等手段，提升主動發現和智能分析案件線索的能力，為執法提供先進、軟硬件的支撐。
在全國信用信息共享平臺加速建設的有利形勢下，依托資本市場誠信數據庫，不斷完善跨部門誠信監管合作機制，進一步實現誠信信息共享。截止今年10月底，誠信數據庫共收錄主體100余萬，市場機構700余家，和人員91萬人，行政許可信息3萬多條，監管執法信息3萬余條，共享信息2300多條，堅持依法行政，推進資本市場治理體系和治理能力現代化是一項系統工程。需要長期不懈的努力，法治興則市場興，法治強資本市場才能真正強。
下一步，我們將不斷推進完善資本市場制度體系，圍繞提高資本市場違法違規成本，進一步加大法治力度，特別是綜合運用行政處罰、民事賠償和刑事處罰等法律手段，推動全面完善相關法律責任規定，健全相應的配套的制度機制，并在進一步提升監管執法規范化、透明化程度的前提下，加大執法力度，確保法律規定落實到位，顯著提升違法違規成本，持續凈化市場生態。同時證監會將繼續加大對依法行政的人員保障和科技支撐。
各位嘉賓、各位朋友，黨的十九屆四中全會為我們指明了前進的方向，證監會將繼續認真貫徹落實十九屆四中全會精神，以及黨中央國務院關于資本市場的決策部署，加強資本市場基礎制度建設，在資本市場全面深化改革的新起點上，一如既往地堅持依法行政，依法治市，推進資本市場治理體系和治理能力現代化，努力打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
最后，也祝本次論壇取得圓滿成功!謝謝大家!
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