為貫徹落實(shí)新《證券法》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕77號(hào)）的有關(guān)要求，推進(jìn)證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，完善中介機(jī)構(gòu)聲譽(yù)約束機(jī)制，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）制定《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《誠(chéng)信準(zhǔn)則》）及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》）。《誠(chéng)信準(zhǔn)則》自發(fā)布之日起實(shí)施，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》自2022年9月1日起生效。

信用是資本市場(chǎng)的基石，各類市場(chǎng)主體只有基于信用才能在資本市場(chǎng)賴以生存。證券公司作為資本市場(chǎng)的重要市場(chǎng)主體，承擔(dān)著核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的中介職責(zé)，尤其需要保持良好的誠(chéng)信和專業(yè)聲譽(yù)，才能發(fā)揮好“看門人”作用。黨的十九屆四中全會(huì)提出，“完善誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，健全覆蓋全社會(huì)的征信體系，加強(qiáng)失信懲戒”；《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020-2025年）》也提出，“加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，完善誠(chéng)信管理和誠(chéng)信自律機(jī)制”。在新《證券法》和注冊(cè)制實(shí)施的背景下，協(xié)會(huì)制定發(fā)布兩項(xiàng)自律規(guī)則，旨在深入推進(jìn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)，探索完善誠(chéng)信管理和聲譽(yù)自律機(jī)制，推動(dòng)形成誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束、自律約束、規(guī)則約束，構(gòu)建尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)的行業(yè)生態(tài)。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》定位為行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員誠(chéng)信自律行為的主動(dòng)約束，共五章三十一條，主要內(nèi)容包括：一是明確誠(chéng)信基本義務(wù)。聚焦市場(chǎng)與投資者反響強(qiáng)烈的行業(yè)失信問題，緊扣與投資者信賴?yán)嬷苯酉嚓P(guān)的行業(yè)行為準(zhǔn)則，覆蓋合規(guī)、守約、廉潔、誠(chéng)信文化等不同領(lǐng)域的誠(chéng)信要求，從法定義務(wù)和約定義務(wù)兩個(gè)維度，對(duì)接受協(xié)會(huì)自律管理的行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員面向投資者及行業(yè)、面向客戶、面向監(jiān)管和自律管理的不同義務(wù)提供指引；二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任。設(shè)專章規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，要求機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部誠(chéng)信管理的責(zé)任和機(jī)制，要求將誠(chéng)信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和制度建設(shè)中，推動(dòng)誠(chéng)實(shí)守信成為行業(yè)共同的價(jià)值追求和自覺行動(dòng)；三是強(qiáng)化守信激勵(lì)和失信懲戒。明確將機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息辦法》定位為自律管理對(duì)象執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息（包括誠(chéng)信信息）管理的外部約束，共六章二十五條，主要內(nèi)容包括：一是明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息定義。執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他正負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息；二是明確執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息主體范圍。信息主體包括證券公司、其境內(nèi)子公司會(huì)員以及接受協(xié)會(huì)自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)及其工作人員，和參加協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試的考生等。三是建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理；四是完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息來源，規(guī)范其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的認(rèn)定程序及記入標(biāo)準(zhǔn)；五是建立執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制；六是明確信息公開和查詢的有關(guān)規(guī)定。

規(guī)則制定過程中，協(xié)會(huì)通過召開座談會(huì)、專題調(diào)研及書面征求意見等形式征求行業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門意見，廣泛凝聚行業(yè)共識(shí)，并認(rèn)真吸收采納了相關(guān)合理意見建議。下一步，協(xié)會(huì)將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員落實(shí)規(guī)則相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽(yù)信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺(tái)，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信自律和聲譽(yù)約束，促進(jìn)行業(yè)形成尊崇信義、崇尚專業(yè)、忠實(shí)責(zé)任、珍惜聲譽(yù)的內(nèi)生機(jī)制，引導(dǎo)行業(yè)形成文化致遠(yuǎn)、專業(yè)致勝、責(zé)任至重、聲譽(yù)至高的良性競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)行業(yè)守正創(chuàng)新、高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)