昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司存在信息披露不規(guī)范，防范利益沖突機制不完善的情況。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司成立于2012年10月10日，法定代表人為殷哲，是諾亞財富的全資子公司。

這次安徽證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，已是諾亞財富子公司在半年內(nèi)第三次遭到監(jiān)管通報。

5月29日，香港證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，諾亞控股（香港）有限公司（簡稱諾亞香港）因銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭譴責及罰款500萬港元。香港證監(jiān)會指出，諾亞香港尤其沒有遵守與認識你的客戶、產(chǎn)品盡職審查、合適性評估、提供予客戶的資料，以及銷售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關的各項監(jiān)管規(guī)定。

7月31日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布題為《關于對歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》的行政監(jiān)管措施公告。公告顯示，歌斐資產(chǎn)于2016年3月30日成立歌斐創(chuàng)世優(yōu)選一號、二號投資基金。歌斐資產(chǎn)明知基金受讓的基礎資產(chǎn)系遼寧輝山乳業(yè)集團(沈陽)有限公司對輝山乳業(yè)(中國)有限公司的借款債權，卻在基金合同中披露為應收賬款債權，未履行誠實信用義務。

以下為全文：

關于對蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在信息披露不規(guī)范，防范利益沖突機制不完善的情況。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司主要負責人于2018年9月28日上午10時攜帶有效身份證件到我局(地址：合肥市高新區(qū)天波路6號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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