過去一周，紫金銀行(2.69 -1.10%,診股)(601860.SH)和廈門銀行(5.53 +0.18%,診股)(601187.SH)先后發(fā)布致歉公告，原因均為公司董高監(jiān)窗口期違規(guī)交易。

今年以來，銀行股走勢分化明顯，不少上市銀行通過高管、股東增持的方式出手護盤。但隨著上市公司開始發(fā)布半年報，公司高管窗口期違規(guī)交易的情況也開始頻繁發(fā)生。

董事違規(guī)增持

一周內兩家上市銀行致歉

8月2日，廈門銀行發(fā)布致歉公告稱，公司個別董事于8月2日以集中競價方式增持公司股票1萬股，增持價格為人民幣5.50元/股，本次股票增持后，該董事持有公司股票3.1萬股，占公司總股本的比例為0.0012%。

且廈門銀行于2022年7月21日披露了《2022年半年度業(yè)績快報公告》，構成窗口期買賣公司股票。

廈門銀行還表示，上述增持行為發(fā)生在公司穩(wěn)定股價方案實施期限內，并非該董事主觀故意違規(guī)增持，也不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情形。該董事對本次違規(guī)增持公司股票行為進行了反思，就本次違規(guī)行為給公司和市場帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意。今后將加強自身對相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學習并嚴格遵守，防止此類事情的再次發(fā)生。

7月29日，紫金銀行也因窗口期違規(guī)交易發(fā)布致歉公告。

紫金銀行公告稱，因公司股價觸發(fā)實施穩(wěn)定股價措施的啟動條件，公司確定采取由時任董事、高管增持股票的方式穩(wěn)定股價，增持金額不低于該董事、高級管理人員上一年度從公司領取稅后收入的25%，即合計不低于173.61萬元，增持實施期限為2022年1月17日至7月18日。

7月23日，紫金銀行發(fā)布2022年半年度業(yè)績快報公告，未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份的時間間隔，導致公司業(yè)績快報發(fā)布日距離本公司部分高管購入股份的時間不足10日。

為處理此次事件，紫金銀行表示，將涉及此事項的增持主體禁止交易時間由6個月延長為一年，禁止交易時間為2022年7月18日至2023年7月17日。相關人員承諾股票解除禁止交易后，如售出7月14日當日購入的股票產生收益，將所得收益上交公司。

半年報披露高峰期來臨

違規(guī)交易事件頻出

根據《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十二條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：年度報告、半年度報告公告前30日內;季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內。

《證券法》第一百八十六條規(guī)定，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

公司披露定期報告的時間，一般是由上市公司根據自身情況在披露時段內預約披露日期，披露日期一旦確定，如果沒有特殊原因，一般不作變更，以保證定期報告披露有序進行。公司董高監(jiān)作為內部人員，掌握了更多公司信息，窗口期在一定程度上防范了內幕交易的發(fā)生。

而每年7月、8月都是上市公司集中發(fā)布半年報、業(yè)績快報等定期報告的時間，這一時間段成為窗口期違規(guī)增持事件高發(fā)時段。

除了銀行，其他上市公司也出現了違規(guī)交易情況。

7月26日，桃李面包(13.75 +0.36%,診股)(603866.SH)發(fā)布董事敏感期違規(guī)增持的公告。桃李面包將于8月11日披露半年報，公司董監(jiān)高人員從7月11日至8月11日期間不可買賣公司股票。但桃李面包董事盛龍的股票賬戶，因其親屬操作失誤于7月22日以14.17元/股的價格買入了8000股公司股票，成交金額為11.336萬元，上述交易違反了董事不得在窗口期買入股票的相關規(guī)定。

8月2日，新疆眾和(9.47 -5.96%,診股)(600888.SH)發(fā)布高管窗口期減持公告。新疆眾和預約披露半年報的時間為2022年8月24日，7月25日，公司副總經理郭萬花通過集中競價賣出公司股票5萬股，占公司總股本的0.0037%，平均成交價格9.93元/股，成交金額為49.65萬元。新疆眾和對郭萬花在窗口期減持公司股票的行為予以通報批評，并對其處以3000元的罰款。

對于銀行來說，今年內多家上市銀行觸及穩(wěn)定股價條件，董高監(jiān)及大股東紛紛出手護盤。今年上半年，有12家上市銀行高管出手增持自家銀行股份。7月以來，已有蘇農銀行(5.01 -1.57%,診股)(603323.SH)、南京銀行(10.13 -1.84%,診股)(601009.SH)、紫金銀行、渝農商行(3.48 -0.85%,診股)(601077.SH)、興業(yè)銀行(17.17 -1.21%,診股)(601166.SH)、重慶銀行(7.07 -0.98%,診股)(601963.SH)6家銀行披露了增持相關信息。

增持計劃與定期報告發(fā)布時間的重疊，增加了違規(guī)事件發(fā)生的可能，也對公司內部管理提出了更高要求。

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