癸卯兔年春節(jié)剛過，廣和通(300638)董事長、實(shí)控人張?zhí)扈ひ蜻`規(guī)收到了深交所的開工“紅包”——監(jiān)管函。據(jù)悉，張?zhí)扈ひ驕p持廣和通股份比例達(dá)5%仍未停止、未及時(shí)披露信息，而此舉違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。需要注意的是，今年以來，截至2月7日，張?zhí)扈は群罅螠p持累計(jì)超1700萬股。

根據(jù)深交所2月6日披露的《關(guān)于對深圳市廣和通無線股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人張?zhí)扈さ谋O(jiān)管函》創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第 13 號，深圳市廣和通無線股份有限公司（簡稱“廣和通”） 于 2023 年 1 月 20 日披露的《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》顯示，2019 年 12 月 16 日至 2023 年 1 月 19 日期間，因主動減持、新增股份被動稀釋、限制性股票回購注銷被動增加等原因，張?zhí)扈こ钟袕V和通的股份比例由 44.84%變動至 38.05%，累計(jì)減少比 例為 6.79%。張?zhí)扈ぴ诔止杀壤塾?jì)變動達(dá)到 5%時(shí)未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣廣和通股票并及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

深交所表示，張?zhí)扈さ纳鲜鲂袨檫`反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 2.3.1 條、第 2.3.10 條和《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第 4.1.5 條的規(guī)定。深交所要求張?zhí)扈こ浞种匾暽鲜鰡栴}，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

《證券法》第六十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

同時(shí)，前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

此外，前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。以及，違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

據(jù)巨潮資訊網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2022年9月30日，張?zhí)扈こ钟袕V和通股份比例為40.39%。筆者注意到，除了此前減持，今年以來，截至2月7日，張?zhí)扈は群罅螠p持，累計(jì)減持了約1719.42萬股。

據(jù)此前廣和通《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東、部分董事及高級管理人員股份減持計(jì)劃預(yù)披露公告》，包括控股股東、實(shí)際控制人、董事長張?zhí)扈ぃ止?5%以上股東廣和創(chuàng)虹，董事、總經(jīng)理應(yīng)凌鵬，董事、副總經(jīng)理許寧，副總經(jīng)理鄧忠忠等五名股東因“股東資金需求”紛紛計(jì)劃減持，彼時(shí)，實(shí)控人兼董事長張?zhí)扈さ某止杀壤詾?0.50%。

經(jīng)營數(shù)據(jù)層面，據(jù)巨潮資訊網(wǎng)數(shù)據(jù)源，從2017年至2021年，廣和通營收增長率均在40%以上，凈利潤增長率分別為8.77%、97.91%、95.95%、66.76%、41.51%。不過，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，廣和通的資產(chǎn)負(fù)債率也在攀升，分別為40.03%、55.29%、36.55%、46.51%、53.59%。

而根據(jù)廣和通最新的財(cái)報(bào)，即2022年三季報(bào)，前三季度營收同比增長30.38%，歸母凈利潤同比下滑11.60%，其中第三季度同比下滑32.04%。歸母扣非凈利潤方面，前三季度同比下滑8.88%，第三季度同比下滑37.82%。

公開信息顯示，深圳市廣和通無線股份有限公司成立于1999年，于2017年在深交所創(chuàng)業(yè)上市，主營業(yè)務(wù)為無線通信模塊及其應(yīng)用行業(yè)的通信解決方案的設(shè)計(jì)，研發(fā)與銷售服務(wù)。

（圖片來源：深交所、巨潮資訊網(wǎng)）

關(guān)鍵詞： 上市公司 實(shí)際控制人 控股股東 一致行動