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智通財經(jīng)APP獲悉，又有百億私募遭罰。近日，上海證監(jiān)局披露的一則決定書顯示，百億私募鉅洲資管因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在多項違規(guī)行為，被出具警示函。而就在去年7月份，鉅洲資管及董事長剛遭監(jiān)管處罰。

上海證監(jiān)局表示，鉅洲資管在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時。上述事實違反相關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，鉅洲資管在去年7月份，剛遭監(jiān)管處罰。經(jīng)查明，彼時鉅洲資管未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料，鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項私募基金1號的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關(guān)基金近10%的基金投資者，涉及風(fēng)險調(diào)查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險揭示書、金融資產(chǎn)證明等多項適當(dāng)性管理資料。

因此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局對鉅洲資管以及時任鉅洲資管董事長、法定代表人倪某達(dá)給予警告，并予以罰款。

公開資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月，實繳資本250萬元，機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人。雖然全職員工僅2位，但管理規(guī)模超100億元。目前，鉅洲資管的法人、董事長、總經(jīng)理為胡天翔。據(jù)悉，胡天翔先后在花旗銀行、匯豐集團(tuán)、摩根士丹利產(chǎn)品部門任職。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，鉅洲資管問題重重，目前存在多則異常信息提示。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)。同時還存在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問題。

私募排排網(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示，私募在管理規(guī)模較小時往往采用作坊模式，分工相對模糊，在產(chǎn)品募集、運(yùn)營、投后管理、投資者適當(dāng)性管理等方面重視度較低。在行業(yè)逐步走向規(guī)范發(fā)展的當(dāng)下，私募亟須提升合規(guī)運(yùn)營水平，頭部私募應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)、交易、服務(wù)等各個環(huán)節(jié)的體系化建設(shè)，以提升公司機(jī)構(gòu)化、專業(yè)化程度。

關(guān)鍵詞： 私募基金 匯豐集團(tuán) 規(guī)定辦理 風(fēng)險識別