以新三板上市入股之名做局吸引上萬(wàn)人 18億大騙局主犯被判無(wú)期

韓學(xué)臣共非法吸收集資款17.88億元，已付利息9508.02萬(wàn)元，未兌付金額8.39億元，造成集資群眾損失7.41億元，涉及集資群眾9935人次。

券商中國(guó)

集資詐騙18億，外加職務(wù)侵占行為，數(shù)罪并罰，涉案人被判無(wú)期徒刑。

河南濮陽(yáng)一老板，以其實(shí)際控制的多家公司新三板上市入股等名義，面向社會(huì)非法募資18億元，僅1億多用于實(shí)體投資；該老板還利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，將基金會(huì)2980萬(wàn)元轉(zhuǎn)出后非法占為己有。被終審判處無(wú)期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布了對(duì)濮陽(yáng)市宏豐實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)控人韓學(xué)臣等人集資詐騙、職務(wù)侵占行為的二審刑事裁定書，以集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪對(duì)韓學(xué)臣進(jìn)行量刑，但他本人認(rèn)為自己是非法吸收公眾存款，遂提起上訴，在終審判決中被維持原判。

券商中國(guó)記者發(fā)現(xiàn)，因非法集資等罪名被判無(wú)期的案件不在少數(shù)，就在7月份，因在IPO期間創(chuàng)立空殼公司虛構(gòu)銷售交易，非法集資粉飾業(yè)績(jī)以達(dá)上市目的，湖南紅太陽(yáng)(15.350, 0.15, 0.99%)電源新材料股份有限公司董事長(zhǎng)周紅陽(yáng)被湖南省高院駁回上訴，判處無(wú)期徒刑，維持原判。

以新三板上市入股之名，非法募資18億

時(shí)間倒回2011年至2015年間，彼時(shí)，新三板被視作資本市場(chǎng)的新興風(fēng)口，廣受追逐。河南濮陽(yáng)一企業(yè)老板韓學(xué)臣，開始“以身涉險(xiǎn)”。

韓學(xué)臣是濮陽(yáng)市宏豐投資有限公司（簡(jiǎn)稱“宏豐投資”）、濮陽(yáng)市龍都瑞祥農(nóng)業(yè)生態(tài)園股份有限公司（簡(jiǎn)稱“龍都瑞祥生態(tài)園”）、濮陽(yáng)市宏豐實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“宏豐實(shí)業(yè)”）等多家公司的實(shí)際控制人。

2011年7月至2015年12月，韓學(xué)臣以上述企業(yè)投資飛宇化工、綠能高科、王樓生態(tài)園、龍都瑞祥生態(tài)園新三板上市入股等名義，以高息為誘餌面向社會(huì)非法集資，收到集資款后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的款項(xiàng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例。

經(jīng)審計(jì)，韓學(xué)臣以上述公司名義共非法吸收集資款17.88億元，已付利息9508.02萬(wàn)元，未兌付金額8.39億元，造成集資群眾損失7.41億元，涉及集資群眾9935人次。

另查明，韓學(xué)臣以清豐縣正乾種植農(nóng)民專業(yè)合作社名義吸收資金1923.4萬(wàn)元，造成集資群眾損失1437.32萬(wàn)元，涉及集資群眾619人次。

綜上，韓學(xué)臣參與非法吸收集資款總計(jì)18.07億元，造成集資群眾損失共計(jì)7.56億元，用于實(shí)體投資金額1.04億元，占所非法集資總額的5.74%。

河南濮陽(yáng)銀監(jiān)局出具的證明證實(shí)，宏豐實(shí)業(yè)、濮陽(yáng)市扶振投資擔(dān)保有限公司非經(jīng)該局批準(zhǔn)設(shè)立和監(jiān)管，亦未批準(zhǔn)其吸收公眾存款。

另外，濮陽(yáng)市公安局直屬分局調(diào)取的宏豐實(shí)業(yè)下屬25家關(guān)聯(lián)企業(yè)信息資料證實(shí)：宏豐投資、龍都瑞祥農(nóng)業(yè)生態(tài)園等所有宏豐集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍均無(wú)吸收公眾存款資格。

所謂的高息有多高？證人韓某證言證實(shí)：韓學(xué)臣以宏豐投資吸收資金，利息在月息八厘至二分二厘之間。

借職務(wù)便利，將慈孝基金會(huì)近3000萬(wàn)占為己有

此外，韓學(xué)臣還利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，將基金會(huì)2980萬(wàn)元轉(zhuǎn)出后非法占為己有，構(gòu)成職務(wù)侵占行為。

據(jù)裁判文書網(wǎng)，2014年1月6日，韓學(xué)臣向民政部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立了慈孝特困老人救助基金會(huì)，原始基金2600萬(wàn)元，2014至2015年間該基金會(huì)接受社會(huì)捐贈(zèng)890.387萬(wàn)元。

2014年2月至2015年6月，韓學(xué)臣以建設(shè)“慈愛陽(yáng)光公寓”為名，以河南省張清豐敬老助老基金會(huì)名義（法人韓瑞攀）向濮陽(yáng)市民政局遞交了“關(guān)于設(shè)立慈愛陽(yáng)光公寓的申請(qǐng)書”，韓學(xué)臣通過(guò)偽造濮陽(yáng)市民政局公章的方式，偽造了“濮陽(yáng)市民政局關(guān)于河南省張清豐敬老助老基金會(huì)籌建慈愛陽(yáng)光公寓的批復(fù)”文件。

韓學(xué)臣利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長(zhǎng)的職務(wù)便利，安排慈孝基金會(huì)會(huì)計(jì)人員在2014年2月至2014年11月，向河南省張清豐敬老助老基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“張清豐基金會(huì)”）撥付慈孝基金會(huì)基金2938萬(wàn)元，張清豐基金會(huì)又以房屋租金和裝修款的名義將2890萬(wàn)元支付給韓學(xué)臣實(shí)際控制的宏豐實(shí)業(yè)。

2015年6月，慈孝基金會(huì)向韓學(xué)臣實(shí)際控制的濮陽(yáng)市天圣機(jī)械加工有限公司轉(zhuǎn)款90萬(wàn)元。以上共2980萬(wàn)元慈孝基金會(huì)基金，先后經(jīng)宏豐實(shí)業(yè)、天圣機(jī)械公司賬戶轉(zhuǎn)入郭某、韓學(xué)臣等賬戶后支出。

一審判無(wú)期徒刑，二審維持原判

根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，一審法院認(rèn)定韓學(xué)臣犯集資詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十三年，并處沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)一百萬(wàn)元，決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

該起案件的其他被告人姚金英、王慧卿、王桂蓮、韓瑞峰、宋艷霞等人則犯非法吸收公眾存款罪，分別被判有期徒刑三年到六年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元到二十五萬(wàn)元不等。

對(duì)于一審判決，韓學(xué)臣表示不服，他認(rèn)為自己“不構(gòu)成集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪，應(yīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；有自首情節(jié)。”其他人則認(rèn)為自己原判刑過(guò)重，所有被告均提起上訴。

二審對(duì)于韓學(xué)臣的上訴理由均未采納。

具體理由在于：

關(guān)于韓學(xué)臣及其辯護(hù)人稱“不構(gòu)成集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪，應(yīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；有自首情節(jié)”的上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查，韓學(xué)臣未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可，通過(guò)虛構(gòu)或夸大投資理財(cái)方式，以高息為誘餌，向社會(huì)不特定人員吸收資金18.07億元，用于實(shí)體投資資金1.04億元，僅占籌集資金的5.74%，其集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，且造成7.56億元集資款不能返還，應(yīng)認(rèn)定為以非法占有為目的使用詐騙方法非法集資，其行為構(gòu)成集資詐騙罪；

韓學(xué)臣利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，將本基金會(huì)2980萬(wàn)元轉(zhuǎn)出后非法占為己有，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪；

根據(jù)在案證據(jù)，韓學(xué)臣系被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，其行為不構(gòu)成自首。

法院二審認(rèn)為，韓學(xué)臣以非法占有為目的，使用詐騙方法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪；其又利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長(zhǎng)職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪。同時(shí)，對(duì)其他上訴人的辯護(hù)意見均不予采納。

二審法院于近期做出終審判決：駁回上訴，維持原判。

來(lái)源：券商中國(guó)