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美國金融業監管局(Finra)周二表示,高盛集團同意支付300萬美元罰款,原因是該公司錯誤地將數千萬份股票訂單標注為做多而非做空。
美國金融業監管局在一份命令中表示,高盛將2015年至2018年的6000萬份賣空訂單錯誤地標記為做多。監管機構稱,這導致該行記錄和報告不準確,在賣空熔斷機制生效期間執行了12335個賣空指令。
高盛既沒有承認也沒有否認美國金融業監管局的調查結果。這300萬美元將由美國金融業監管局和多家證券交易所平分。高盛發言人周三拒絕置評。
美國金融業監管局表示,高盛未能建立系統,以遵守據稱違反的交易報告規則。據該機構稱,高盛后來改進了其訂單跟蹤系統,以防止訂單被不當標記。
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