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日前，云南證監局發布了一則關于太平洋證券的處罰決定書。其中諸多細節“耐人尋味”。

最令人“驚訝”的是第一點，5人未取得證券分析師資格，其中1人甚至連“一般證券業務”資格都沒有，卻以分析師名義對外發布報告。

一般來講，持有“一般證券業務”資格的券商員工，只能從事證券投資咨詢業務、證券資信評估業務之外的其它業務。

處罰決定書還指出，合規審核于兩年前已經關注到員工的分析師資格問題，但直到去年4月，太平洋證券都沒有及時進行“解決”，不知何故。

此外，監管還發現，抽查的研究報告在撰寫人提交后，組長幾乎同一時間便通過審核，這意味著審核的過程有可能是缺失的。

基于上述行為，云南證監會表示，太平洋證券應采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于 2023 年 6 月 30 日前按要求完成書面整改報告。

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