10月11日晚間，國泰君安證券(601211.SH)發(fā)布公告表示，近日公司收到證監(jiān)會出具的《關于核準華安基金管理有限公司變更實際控制人的批復》，核準上海國際集團有限公司成為華安基金實際控制人;對國泰君安依法受讓華安基金1200萬元出資(占注冊資本比例8%)無異議。

這意味著本次交易完成后，國泰君安持有華安基金的股權比例由43%升至51%，華安基金將成為國泰君安的控股子公司。

此前，國泰君安分別于 2022 年 5 月 24 日、7 月 8 日召開的第六屆董事會第六次臨時會議和 2022 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于提請審議公司受讓華安基金部分股權的議案》，同意公司以非公開協(xié)議轉讓方式受讓上海工業(yè)投資(集團)有限公司所持有的華安基金8%股權，評估基準日確定為 2021 年 9 月 30 日;受讓價格為人民幣 10.12 億元。

而以10.12億元收購8%的股份推算，目前華安基金的實際估值達到了126.5億元。

事實上，為規(guī)范公募基金管理業(yè)務，加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護基金份額持有人及相關當事人合法權益，促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)證監(jiān)會今年5月20日公布的《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“管理辦法”)，在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機構申請公募牌照。

由此，國泰君安也正式成為該管理辦法出臺后首家對公募“一控一牌”的證券公司。

對于該次控股華安基金，國泰君安表示，本次控股并表華安基金，是國泰君安在國家證券監(jiān)督管理機構、上海各級政府部門以及華安基金各股東單位的大力支持下，補齊大資管領域尤其是公募基金業(yè)務布局短板的關鍵舉措，更是國泰君安踐行“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想、精心構筑核心能力三支柱、打造綜合服務平臺的重大階段性成果。

根據(jù)公開資料，華安基金成立于1998年，注冊資本1.5億元人民幣，總部位于上海，是中國證監(jiān)會批準成立的首批5家基金管理公司之一。在本次股權轉讓前由五家上海大型國有企業(yè)分別持股。

而早在8年前的2014年4月，國泰君安就獲得了上海電氣(601727.SH)所持華安基金20%股權，首次成為華安基金參股股東。

不過，彼時國泰君安持有國聯(lián)安基金51%的股權，受制于“一參一控”的要求，上述收購遲遲未明確推進。2017年4月28日，國泰君安將國聯(lián)安基金的51%股權以10.45億元轉讓給太平洋資產(chǎn)管理公司，由此為接手華安基金股權創(chuàng)造了條件。

2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從成都錦江國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責任公司(簡稱“錦江國投”)和上海上國投資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“上國投資管”)受讓華安基金8%和15%股權。此外，國泰君安資管子公司國泰君安資管于2020年12月獲批公募業(yè)務資格。

待工商變更登記后，國泰君安將持有華安基金51%股權、上海工投將持有華安基金12%股權、國泰君安投管公司將持有華安基金20%股權、上海錦江國際投資管理有限公司將持有華安基金12%股權、上國投資管將持有華安基 5%股權。

根據(jù)國泰君安2022年半年報數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月末，華安基金管理資產(chǎn)規(guī)模 6,579.38 億元，其中，公募基金管理規(guī)模 5,985.16 億元，華安基金總資產(chǎn)為64.95億元，凈資產(chǎn)為42.47億元;2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入18.16億元，凈利潤5.10億元，同比分別增長5.2%、13.34%。

華安基金總經(jīng)理張霄嶺表示，國泰君安賀青董事長曾多次指導，華安基金未來將堅持“三個始終”，努力實現(xiàn)爭先進位的目標。公司始終保持高質量發(fā)展的緊迫感和危機感，始終把為基金持有人創(chuàng)造長期穩(wěn)健收益作為最重要的使命，始終把投研能力建設作為公司發(fā)展的生命線，并積極構筑“綜合服務平臺、領先數(shù)字科技、穩(wěn)健合規(guī)文化”核心能力三支柱，為推動公募基金行業(yè)高質量發(fā)展做出應有的貢獻。

數(shù)據(jù)顯示，截至10月12日，共有14家券商及券商資管子公司獲得公募基金牌照，包括中信證券、中金公司、中信建投、申萬宏源、國信證券、華安證券等多家券商擬通過設資管子公司申請公募牌照。

此外，今年以來，已經(jīng)有萬家基金、泰信基金、摩根士丹利華鑫基金等多家基金管理公司實現(xiàn)了股權轉讓。

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