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九鼎投資實控人被采取5年市場禁入措施！

2月14日晚間，九鼎投資(600053)披露公告稱，證監會對公司實控人吳剛采取5年市場禁入措施。去年12月1 日，公司已披露過關于此事的事先告知書，目前處罰已落定。

該事件涉及公募基金管理公司九泰基金，該公司對券商中國記者回應稱，公司誠懇接受監管處罰并高度重視，在監管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東實現全面業務風險隔離，對各項問題進行全面梳理。公司已主動與監管部門溝通，已制定各項整改措施，并將積極推進落實，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續提高規范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規定，切實維護廣大投資者利益。

對于上市公司的影響，該公司稱案件所涉責任人中吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及高級管理人員職務，也未在公司從事證券業務，本次中國證監會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。上述處罰結果對公司及子公司日常經營業績不產生直接影響。

九鼎投資實控人吳剛被罰5年市場禁入

2月14日晚間，九鼎投資披露公告稱，證監會對公司實控人吳剛采取5年市場禁入措施。

追溯整個事件，2021年9月28日，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛收到中國證監會《立案告知書》（編號：證監立案字0142021014號），因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，中國證監會決定對吳剛立案。

2022年12月2日，公司披露了《九鼎投資關于公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（臨2022-055），中國證監會對上述案件調查完畢，并對公司實際控制人及案件其他相關責任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]168號）。

近日，中國證監會對公司實際控制人吳剛出具《市場禁入決定書 [2023]2號》（以下簡稱《決定書》）。

中國證監會認為，吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲(300056)”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為違反《基金法》第二十三條第一款第二項的規定，構成《基金法》第一百二十四條所述違法行為。對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元的罰款。

中國證監會認為，九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為違反《基金法》第二十條第一款第三項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。吳強作為九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員。

對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業資格12個月，處10萬元的罰款。

吳剛違規干預九泰基金經營活動

九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利），截至2016年11月7日，該基金募集認購30.04億元，其中中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃認購了30億元。這30億元當中，九州證券認購了10億元。

關于吳剛違規干預九泰基金經營活動，主要包括授意九泰久利買入廈門三維絲環保股份有限公司股票和指示九泰久利啟動清算程序。

據披露信息，2016年12月，時為廈門三維絲環保股份有限公司（以下簡稱三維絲，現已更名廈門中創環保科技股份有限公司）實際控制人羅某波經與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱，“……希望同創九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業或下屬企業管理的基金或類似產品或下屬企業的關聯方買入三維絲股票不超過3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現后實現的投資年化收益率（復利）不低于12%，否則承諾人以現金方式補償其不足部分……”。

吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九泰基金總經理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”3970694股。截至中國證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。

此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王某發送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時變現，隨后王某于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經理張某政及九泰基金分管投資、研究業務的副總經理吳某堯建立微信群，九泰基金總經理盧某忠也加入該群。

該群群名為“九泰久利變現”，后續主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時間即啟動基金清算工作，向托管銀行發送了基金清算意見征詢函，并在發送征詢函5天后便正式向中國證監會提交清算請示。

簽署保證協議參與五起定增

不僅如此，九泰基金還利用九泰久利參與五起簽署保證收益協議的上市公司定增。

2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

2017年1月13日，吳強作為甲方與乙方億利資源集團有限公司（以下簡稱億利資源，時為億利潔能(600277)股份有限公司第一大股東）簽署《合作協議》，主要條款約定吳強指定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資者參與億利潔能股份有限公司（簡稱億利潔能）定增認購，申購金額不低于2.99億元，且九泰基金管理產品申購總金額不低于4.5億元，億利資源自愿就九泰久利認購本金及年化7%收益提供擔保，吳強為協議承諾債權方。協議同時約定若出現應現金補償情形的，乙方應將補償金一次性支付至甲方指定賬戶。協議甲方由吳強簽字，乙方加蓋億利資源公章及法人章。2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽署非公開發行A股股票認購合同并繳款，九泰基金全部產品實際認購億利潔能4.50億元，其中九泰久利認購3.00億元。

與上述操作類似，吳強還先后四次分別和廣東正業科技(300410)股份有限公司、恒信移動商務股份有限公司、郴州市金貴銀業(002716)股份有限公司、浙江金固股份(002488)有限公司私下約定定增金額，相關協議分別做出了不低于7.5%、8.00%、7.5%、13%的承諾收益。四次交易中，九泰久利分別認購了5100萬元、2.5億元、2.5億元、2.33億元。

九鼎投資預計2022年業績大增

九鼎投資原是以房地產開發為主營業務的地產企業，現形成了房地產業務和私募股權投資管理業務并行發展的業務模式。根據2021年年報，私募投資管理在公司的業務占比達88.77%，商品房業務占比為8.58%。

稍早之前，九鼎投資公布業績預告稱，預計2022年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。

九鼎投資表示，2022年度公司業績預增的主要系公司私募股權投資管理業務在管基金當期項目退出數量和項目投資收益率較上年同期增加導致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產變現導致投資收益增加，同時本期借款規模減少導致財務費用較上年同期減少綜合影響所致。

關于此事對九鼎投資的影響，該公司表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監事及其他任何職務，本次中國證監會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。

案件所涉九泰基金管理有限公司（以下簡稱“九泰基金”）系公司的聯營公司，公司子公司昆吾九鼎投資管理有限公司（以下簡稱“昆吾九鼎”）持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國證監會擬對九泰基金作出的行政處罰對其日常經營將產生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。

上述處罰結果對公司及子公司日常經營業績不產生直接影響。需要提請投資者注意的是，公司子公司昆吾九鼎對九泰基金的長期股權投資按會計準則的要求采用權益法核算（截至2022年9月30日，該筆長期股權投資的賬面價值為3301.73萬元），未來九泰基金經營業績的波動將在一定程度上影響公司合并財務報表的投資收益以及長期股權投資科目的賬面價值。

二級市場方面，九鼎投資股價自去年12月1日晚發布公司實際控制人收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書后，持續震蕩波動，截至2月14日，報收16.14元/股，公司總市值為69.97億元。

關鍵詞： 九鼎投資 實際控制人 中國證監會 股份有限公司